12月3日，天風(fēng)證券強化合規(guī)經(jīng)營與風(fēng)險管理會議召開，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十屆四中全會精神和習(xí)近平總書記關(guān)于金融工作和防范化解重大風(fēng)險的重要論述，堅決落實行業(yè)監(jiān)管部門和湖北宏泰集團工作要求，主動回應(yīng)資本市場關(guān)切，進一步增強風(fēng)險意識、強化合規(guī)基因，全面筑牢“新天風(fēng)”高質(zhì)量發(fā)展安全屏障。
湖北宏泰集團黨委委員、總會計師吳靜波出席會議并講話。天風(fēng)證券黨委書記、董事長龐介民作工作安排。 會議指出，湖北宏泰集團實管實控以來，通過加快爭取外部支持、加快優(yōu)化公司治理、加快解決原民營股東歷史遺留問題、加快推動經(jīng)營發(fā)展轉(zhuǎn)型“四步同進”“四戰(zhàn)同打”攻堅戰(zhàn)總體戰(zhàn)，對天風(fēng)證券進行系統(tǒng)化改造、革命性重塑。今年，國資實管實控效能進一步凸顯，“新天風(fēng)”煥新起航。公司外部支持空前有力，內(nèi)在質(zhì)變深刻積累，風(fēng)險防范化解工作高效推進，經(jīng)營轉(zhuǎn)型初見成效，“四步同進”“四戰(zhàn)同打”攻堅戰(zhàn)總體戰(zhàn)已具備前所未有的良好形勢，進入全面反攻和全面決勝的新階段。 會議強調(diào)，立足新形勢新階段，要走出一條天風(fēng)證券差異化、特色化發(fā)展之路，必須聚焦“穩(wěn)、準(zhǔn)、快、變、全”，按照宏泰集團“九個堅決打贏”要求精準(zhǔn)突圍、重點突破，夯實長治根基，進一步強化合規(guī)經(jīng)營與風(fēng)險管理，全面筑牢新天風(fēng)安全屏障。從集團2023年部署合規(guī)經(jīng)營至今，天風(fēng)證券將防范風(fēng)險放在首位，合規(guī)基因逐步深入骨髓，以徹底切斷原民營股東的風(fēng)險傳遞、盡快出清存量風(fēng)險、一體抓好流動性安排、建立“垂直”一體化管控體系等一系列措施，牢牢守住了天風(fēng)證券安全發(fā)展底線，也為今年前三季度營收凈利“雙增”奠定良好基礎(chǔ)。要深刻汲取歷史教訓(xùn)，常抓不懈、久久為功，切實守好合規(guī)風(fēng)控這條安全底線，更好地統(tǒng)籌發(fā)展和安全。 會議要求，要確保集團各項要求落到實處，全面提升天風(fēng)證券合規(guī)風(fēng)控管理能力與綜合水平。要提高站位，深化全流程自查。從源頭上消除公司經(jīng)營中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險隱患，建立覆蓋全公司、全業(yè)務(wù)、全流程、全人員的定期自查診斷機制，延伸排查至各板塊及子公司，強化監(jiān)督與問責(zé)。要深度融入，護航“新天風(fēng)”建設(shè)。將合規(guī)風(fēng)控融入打造“新天風(fēng)”的全過程，緊盯宏觀政策、監(jiān)管要求與市場變化，以前瞻視角完善制度、優(yōu)化流程、補全內(nèi)控，守住不發(fā)生一例新增風(fēng)險的底線。要壓實責(zé)任，強化全員風(fēng)控意識。落實內(nèi)控職責(zé)，壓實各層級崗位責(zé)任，防范履職不到位引發(fā)的次生風(fēng)險，加強對業(yè)務(wù)及風(fēng)控人員的常態(tài)化培訓(xùn)與警示，培育合規(guī)文化，筑牢內(nèi)控防線。要對標(biāo)先進，推動機制提質(zhì)增效。以行業(yè)先進為標(biāo)桿，推動制度體系從“健全”向“管用有效”轉(zhuǎn)變，持續(xù)推動合規(guī)風(fēng)險管理與公司經(jīng)營管理、專業(yè)展業(yè)有機結(jié)合。 會議指出，合規(guī)風(fēng)控創(chuàng)造價值，要不斷從制度和機制層面優(yōu)化升級，實現(xiàn)風(fēng)險“看得見、夠得著、管得住”核心目標(biāo)。具體要做到“四個強化”：一是強化“三道防線”協(xié)同發(fā)力。業(yè)務(wù)部門承擔(dān)首要責(zé)任，嚴(yán)格遵守合規(guī)要求并主動應(yīng)對風(fēng)險；風(fēng)控合規(guī)部門強化監(jiān)控督導(dǎo)，加強對分支機構(gòu)和子公司的穿透管理；監(jiān)督部門做好檢查整改，形成合力。二是強化論證機制賦能業(yè)務(wù)發(fā)展。要深入一線了解情況，前置合規(guī)管理既要敢于說“不”，正確說“不”，更要善于說“行”，理清理順關(guān)注焦點、風(fēng)險要點，讓合規(guī)真正為業(yè)務(wù)開展保駕護航。三是強化全面風(fēng)險管理體系建設(shè)。錨定基礎(chǔ)制度上下銜接，確保覆蓋母、子公司及業(yè)務(wù)末梢，實現(xiàn)風(fēng)險要素與類型全囊括，推動風(fēng)險管理從“被動防御”向“主動防控”轉(zhuǎn)變。四是強化合規(guī)風(fēng)控文化建設(shè)。通過常態(tài)化培訓(xùn)宣導(dǎo)，不斷強化合規(guī)文化浸潤作用，將“全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值”理念融入價值觀，轉(zhuǎn)化為員工內(nèi)心認同的行為準(zhǔn)則。 會議還進一步明確了穩(wěn)監(jiān)管評價與風(fēng)控指標(biāo)、推動風(fēng)險化解取得實效、建設(shè)合規(guī)賦能專業(yè)機制、加強重點領(lǐng)域管控措施、加強人才梯隊建設(shè)、優(yōu)化工作方式方法等六項重點工作。 湖北宏泰集團有關(guān)部門負責(zé)人，天風(fēng)證券風(fēng)險管理部、合規(guī)法律部全體人員，各業(yè)務(wù)條線、子公司合規(guī)及風(fēng)險管理人員參加會議。會上，天風(fēng)證券風(fēng)險管理部、合規(guī)法律部，以及天風(fēng)資管、天風(fēng)國際、財富管理中心風(fēng)控合規(guī)部門分別作匯報。
